標普道瓊斯指數

管治

標普道瓊斯指數在為金融業提供有力而透明的基準,擁有悠久歷史,並始終致力於提供既符合我們核心價值,又遵循一切適用法律法規與行業標準指引的高質基準。標普全球的商業道德準則結合了標普道瓊斯指數的政策與程式,樹立了有效管治方案所需的標準。這些嚴格而全面的政策和程式反映了我們一直以來都決心避免利益衝突、透明地管治指數,以及採用最佳的實踐方式。


管治框架

標普道瓊斯指數的管治和控制框架的作用是保護我們基準的完整性和品質,以及遵循適用的監管準則和公認的行業慣例。該框架包括保障開發、維護及發佈指數時的獨立性;清晰劃分組織內的不同職能和職責,力求有效降低和控制利益衝突;有效監督、維護並執行標普道瓊斯指數政策和程式的監察職能;以及一套堅實的品質審查方案。為確保妥善貫徹該框架,我們利用了獨立的指數委員會管治職能,法務、合規及風險職能的持續監察,以及第三方品質保證方案。


補充資料

巴西(英文)

巴西(葡萄牙語)

哥倫比亞(英文)

哥倫比亞(西班牙語)

歐洲(英文)

以色列(英文)


聯繫方式

法務部

legalsupport@spglobal.com

合規部

spdji_compliance@spglobal.com

客戶服務部

index_services@spglobal.com

內部監察與行業合規

  • 遵循IOSCO原則

    標普道瓊斯指數遵循國際證監會組織於2013年7月刊發的《金融基準原則》(「IOSCO原則」),並引以為豪。早在IOSCO原則頒佈之前,我們已制定了切合IOSCO原則內許多準則的實踐方式、政策和程序,例如將商業職能和管治職能相隔離,以及保持編制方法公開透明等。我們每年委聘獨立的質素保證提供商對我們遵循IOSCO原則的情況進行審查,並公佈審查結果。

    合規審查
  • 指數行業協會文件

    標普道瓊斯指數有關遵循指數行業協會最佳實踐的擇要函件。

    擇要陳述
  • 內部監察

    標普道瓊斯指數的內部監察委員會是由合規、法務和風險監察職能的代表組成。委員會的使命是監察標普道瓊斯指數對其基準管治、質素及運作準則的遵循情況,另除其他職責以外,同時也負責審查標普道瓊斯指數對其政策的遵循情況;監督相關監管的發展情況,及為指數管治職能充當升級機構。

  • 歐盟基準法規常見問題

    自2018年1月1日起將有一項歐盟新法規,監管用作歐盟金融基準之指數的使用、提供和發佈。請參閱我們的常見問題,了解該項與標普道瓊斯指數相關的法規的目標、時間和要求。

政策

  • 投訴管治

    標普道瓊斯指數嚴肅對待一切回饋。我們的雇員能通過電話或第三方管理的網頁工具匿名上報問題或投訴。與基準管理程式相關的外部投訴可通過電話或在我們網站的 聯繫我們 頁面提交。所有投訴均將根據我們的 投訴處理政策查和處理。

  • 第三方管治

    由於數據完整性對於我們的指數製作流程至關重要,標普道瓊斯指數要求所有數據服務提供者維持嚴格的品質和控制標準。數據提交方行為準則概括了非受監管輸入數據提供商在計算過程中對指數成份股進行評價或定價時所應達到的水準。

指數管治

  • 指數委員會和管治職能

    標普道瓊斯指數的指數委員會充當指數的管治機構,負責監督標普道瓊斯指數旗下的指數的設計、維護和發佈。指數委員會盡力確保會在維護各指數時按照指數編算方法;審查所有編算方法,確保這些方法能持續實現既定目標;以及監察指數及/或編算方法的任何變動。所有指數委員會均須滿足指定的核心能力、任期及經驗要求。

  • 權益相關者參與

    為確保我們的指數及其可能的演變完全透明,標普道瓊斯指數會通過徵詢流程邀請權益相關者就指數編算方法的潛在重大變更提供回饋。徵詢通知和結果會 在我們的網站上刊登。

處理中 ...